Unternehmengovernance

TCI 大江生醫董事會運作情形資訊如下：

Titel	Name	Geschlecht	Bildungsniveau	Lebenslauf
Vorsitzender	Yong Jiang Investment Co., Ltd. Vertreter: Vincent, Yong-Xiang Lin	männlich	Bachelor-Abschluss in Botanik, Nationale Chung-Hsing-Universität	Vorsitzender und Geschäftsführer, TCI Co., Ltd. Vorsitzender und Geschäftsführer, TCI Gene Inc. Vorsitzender und Geschäftsführer, TCI FIRSTEK CORP. Vorsitzender und Geschäftsführer, BioTrade, Shanghai BioTech Group Vorsitzender und General Manager, BioFunction, Shanghai BioTech Group Vorsitzender und Geschäftsführer, BioScience, Shanghai BioTech Group
Vorstandsmitglied	Yang Guang Investment Co., Ltd. Vertreterin: Pi-Shu Li	weiblich	Professioneller Masterabschluss in Betriebswirtschaftslehre, NTU EMBA-Klasse, NTU	Mitglied des Prüfungsausschusses, TCI Co., Ltd. und Mitglied des Vergütungsausschusses, TCI Co., Ltd. Mitglied des Nominierungsausschusses, TCI Co., Ltd. Vorsitzende und Geschäftsführerin, SHK CONSULTING CO., LTD. Personalvorstand, Hong Pu Real Estate Development Co., LTD, Aufsichtsperson der Sunshine Bless Foundation Ehemalig: Stellvertretende GeneralVorstandmitgliedin bei PwC Taiwan Senior Associate, Ernst & Young Global Limited Liability Partnership
Vorstandsmitglied	DyDo Group Holdings, Inc. Verterter: Takamatsu Tomoya	männlich	Bachelor, Kyoto University	Präsident, DyDo Group Holdings,INC. Ehemalig:Vorstandmitglied, DyDo Group Holdings, INC.
Personalvorstand	Shu-Min He	weiblich	Abschluss in Rechnungswesen, National Taiwan University	Mitglied des Prüfungsausschusses, TCI Co., Ltd., Mitglied des Vergütungsausschusses, TCI Co., Ltd. Mitglied des Nominierungsausschusses, TCI Co., Ltd. Personalvorstand, TAIWAN-Niederlassung von CAL-COMP PRECISION (SINGAPORE) LIMITED Ehemalig:Senior CPA, PwC Taiwan
Personalvorstand	Shih-Ming Li	männlich	Medizinische Fakultät an Medizinischer Hochschule für Nationale Verteidigung	Mitglied des Prüfungsausschusses, TCI Co., Ltd. Mitglied des Vergütungsausschusses, TCI Co., Ltd. Mitglied des Nominierungsausschusses, TCI Co., Ltd. Oberarzt, Abteilung für Geburtshilfe und Gynäkologie des Chung-Shan-Krankenhauses Leiter des Reproduktionszentrums, Vizepräsident des Chung-Shan-Krankenhauses Ehemalig: Vorstandmitglied der Abteilung für Geburtshilfe und Gynäkologie des Allgemeinen Krankenhaus der Luftwaffe, Leiter des Zentrums für Reproduktionsmedizin des Allgemeinen Krankenhauses der Luftwaffe
Personalvorstand	Sung-Yuan Liao	männlich	PhD, Nationale Chung-Hsing-Universität	Mitglied des Prüfungsausschusses, TCI Co., Ltd., Mitglied des Vergütungsausschusses, TCI Co., Ltd. , Mitglied des Nominierungsausschusses, TCI Co., Ltd. Ehemaliger stellvertretender Professor, Abteilung für Biowissenschaften, NCHU
Personalvorstand	hen-Yi Kao	männlich	Doktor der Chemie, Tufts Universität	Mitglied des Prüfungsausschusses, TCI Co., Ltd., Mitglied des Vergütungsausschusses, TCI Co., Ltd., Mitglied des Nominierungsausschusses, TCI Co., Ltd. Professor, Graduate Institute of Biochemistry, NCHU

Leistungsbewertung des Vorstands

(1)Der Vorstand und der Funktionsausschuss von TCI führen mindestens einmal jährlich eine interne Leistungsbewertung durch und ernennen eine externe professionelle und unabhängige Organisation oder ein Team von externen Experten und Wissenschaftlern, um mindestens eine Bewertung alle drei Jahre durchzuführen. Die Bewertung umfasst das Ausmaß der Beteiligung am Betrieb des Unternehmens, die Qualität der vom Vorstand getroffenen Entscheidungen, die Zusammensetzung und Struktur des Vorstands, die Auswahl und Weiterbildung der Vorstandsmitglieder sowie interne Kontrollen.
(2) Die Leistungsbewertung einzelner Vorstandsmitglieder umfasst: die Beherrschung der Ziele und Aufgaben des Unternehmens, die Kenntnis der Verantwortlichkeiten der Vorstandmitglieder, die Teilnahme an der Geschäftstätigkeit des Unternehmens, das interne Beziehungsmanagement und die Kommunikation, die Professionalität und Weiterbildung der Vorstandmitglieder sowie die internen Kontrollen.
(3) Die Leistungsbewertung des Funktionsausschusses umfasst die Teilnahme am Betrieb des Unternehmens, das Bewusstsein für die Verantwortlichkeiten des Funktionsausschusses, die Qualität der Entscheidungen des Funktionsausschusses, die Zusammensetzung und Auswahl der Mitglieder des Funktionsausschusses sowie interne Kontrollen.
Neben der jährlichen Selbstbeurteilung des Vorstands wird alle drei Jahre eine externe Bewertung der Leistung des Vorstands durchgeführt, um diese zu verbessern.

Nachfolgeplan des Vorstands

Die Nachfolgeplanung und der Zustand der Umsetzung des Vorstands und des Schlüsselmanagements.
Die Umsetzung im Jahr 2021 wurde dem Vorstand am 29. Dezember 2021 gemeldet.

Um ein gutes System für Unternehmengovernance zu etablieren, hat TCI 2016 einen Nominierungsausschuss eingerichtet, der eine Referenzliste von Vorstandsmitgliedern und leitenden Managern erstellt hat. Über die Umsetzung der Nachfolgeregelung für den Vorstand und die Geschäftsleitung berichtet er dem Vorstand mindestens einmal jährlich. In Übereinstimmung mit den Grundsätzen der Praxis für Unternehmengovernance haben wir eine Politik der Diversifizierung unseres Vorstands eingeführt. Derzeit gibt es sieben Vorstandmitglieder (darunter vier unabhängige Vorstandsmitglieder) mit unterschiedlichem Hintergrund (darunter zwei weibliche Vorstandmitglieder), sich ergänzender Branchenerfahrung und beruflichen Fähigkeiten in den Bereichen Betriebsführung, Finanz- und Rechnungswesen, und mehr als die Hälfte unserer Vorstandmitglieder sind keine Angestellten oder Manager. Die Zusammensetzung des Vorstands der Gesellschaft und der Hintergrund seiner Mitglieder werden auch in der Zukunft unverändert bleiben. Die Ergebnisse der Leistungsbewertung des Vorstands für jedes Jahr werden dem Nominierungsausschuss des Unternehmens zur Bezugnahme bei der Nominierung von Vorstandmitgliedern zur Wiederernennung vorgelegt. In Bezug auf die Nachfolgeregelung des Vorstands fördert das Unternehmen die Aufnahme von Führungskräften in den Vorstand, indem es sie mit den Aufgaben, Abläufen und Vorschriften des Vorstands und den Geschäften verschiedener Zentren vertraut macht. Darüber hinaus können durch Jobrotation ihre Industrieerfahrungen vertieft werden. Derzeit gibt es viele leitende Angestellten, die eine entsprechende Aus- und Weiterbildung absolviert haben, sodass das Unternehmen über reichliche Talente verfügt, welche als zukünftige Vorstandmitglieder gewählt werden können. Das Unternehmen wird Vielfalt berücksichtigen, wobei nicht mehr als ein Drittel seiner Vorstandmitglied als Manager fungieren, und sich auf unterschiedliche Hintergründe mit den Kenntnissen, Fähigkeiten und Qualifikationen konzentrieren, die zur Erfüllung ihrer Aufgaben erforderlich sind.

Erklärung zur Bildung und Ausbildung

Im Jahr 2021 hat das Unternehmen Schulungen und Trainings zu Integritätsmanagement und Rechtsgeschäften mit einer Teilnahmequote von 95,99 % durchgeführt. Aus- und Weiterbildung zu Geschäftsgeheimnissen wurde mit einer Teilnahmequote von 95,31 % organisiert.
Gründungsdatum und Änderungsverlauf der Grundsätze der Unternehmensführungspraxis , Grundsätze der TCI-Unternehmensführungspraxis
Gegründet am 17. Januar 2014
Erstmals geändert am 19. Januar 2015
Zweite geändert am 7. April 2017

Ethische Unternehmensführungspolitik

Das Unternehmen hat die Prinzipien für ethische Unternehmensführung, ethisches Unternehmenverfahren und Verhaltensrichtlinien unter Bezugnahme auf die Prinzipien für ethische Unternehmensführung, ethisches Unternehmenverfahren und Verhaltensrichtlinien für börsennotierte Unternehmen überarbeitet und die oben genannten ethische Unternehmensführungsrichtlinie auf der offiziellen Webseite des Unternehmens veröffentlicht.
Am 30. April 2020 genehmigte der Vorstand des Unternehmens eine überarbeitete Version der Prinzipien für ethische Unternehmensführung.

Ausschuss

Prüfungsausschuss

Der Prüfungsausschuss unterstützt den Vorstand bei der Erfüllung seiner Aufsicht über die Qualität und Integrität der Rechnungslegung, Prüfung, Berichterstattung und fFinanzkontrollpraktiken des Unternehmens. Der Prüfungsausschuss ist verantwortlich für die Prüfung von Folgenden: Finanzberichte des Unternehmens; Prüfungs- und Rechnungslegungsgrundsätze und -verfahren; interne Kontrollsysteme; Transaktionen mit wesentlichen Vermögenswerten oder Derivaten; bedeutende Leihmittel, Vermerke oder Garantien; Angebot oder Ausgabe von aktienähnlichen Wertpapieren; Rechtskonformität; Transaktionen mit verbundenen Parteien und potenzielle Interessenkonflikte unter Beteiligung von leitenden Angestellten und Vorstandmitgliedern; Berichte des Ombudsmanns; Betrugsuntersuchungsberichte; Unternehmensrisikomanagement; Einstellung oder Entlassung eines akkreditierten CPA oder die dafür gewährte Vergütung; und Ernennung oder Entlassung von Finanz-, Buchhaltungs- oder internen Revisionsbeauftragten.

Gesetzlich besteht die Mitgliedschaft im Prüfungsausschuss in der Republik China aus allen unabhängigen Vorstandsmitgliedern. Der Prüfungsausschuss von TCI ist durch seine Satzung ermächtigt, alle Studien oder Untersuchungen durchzuführen, die er zur Erfüllung seiner Aufgaben für angemessen hält. Er hat direkten Zugang zu den internen Wirtschaftsprüfern von TCI, den unabhängigen Wirtschaftsprüfern des Unternehmens und allen Mitarbeitern des Unternehmens. Der Ausschuss ist befugt, spezielle Rechts-, Rechnungslegungs- oder andere Berater zu beauftragen und zu beaufsichtigen, wenn er dies zur Erfüllung seines Mandats für angemessen hält. Der Ausschuss tagt mindestens einmal im Quartal. Bitte beziehen Sie sich auf den TCI-Jahresbericht für das betreffende Jahr für die Anzahl der einberufenen Sitzungen und der Anwesenheitsquote jedes Mitglieds.

Die Mitglieder des Prüfungsausschusses:
ER, SHU-MIN
LI, SHIH-MING
LIAO, SONG-YUAN
GAO, ZHEN-YI

Nominierungsausschuss

Der Zweck des Nominierungsausschusses besteht darin, das Nominierungssystem für die Vorstandmitglied und Funktionsausschüsse des Unternehmens zu verbessern. Der Vorstand der Gesellschaft hat am 19. Mai 2017 beschlossen, den Nominierungsausschuss einzurichten. Gemäß den organisatorischen Verfahren des Nominierungsausschusses besteht der aus mindestens drei vom Vorstand gewählten Vorstandmitglieder, von denen über 50% Personalvorstand sind. Derzeit besteht der Nominierungsausschuss des Unternehmens aus allen fünf unabhängigen Vorstandmitgliedern. Zu seinen Aufgaben gehören gemäß der Organisationssatzung des Nominierungsausschusses:

Festlegung von unabhängigen Kriterien für Fachwissen, Fähigkeiten, Erfahrung und Geschlecht solcher Diversität, die für Vorstandsmitglieder, Vorgesetzte und leitende Angestellten erforderlich sind, und das Odentifizieren, Prüfen und Nominieren entsprechender Kandidaten für Vorstandmitglieder, Vorgesetzte und leitende Angestellten.
Aufbau und Entwicklung der Organisationsstruktur des Vorstands und der Ausschüsse, Durchführung von Leistungsbewertungen des Vorstands und der Ausschüsse, Vorstandmitglieder und leitenden Angestellten sowie Bewertung der Unabhängigkeit vom Personalvorstand.
Einrichtung und regelmäßige Überprüfung von Weiterbildungsprogrammen für Vorstandmitglieder und Nachfolgeplänen für Vorstandmitglieder und leitende Angestellte.
Festlegung von Praxisgrundsätzen der Unternehmengovernance.

Der Nominierungsausschuss tagt mindestens zweimal jährlich. Informationen zu den Tagungen des Nominierungsausschusses und zur Anwesenheitsquote der einzelnen Mitglieder finden Sie in den Jahresberichten des Unternehmens oder auf der Marktbeobachtungswebseite.Organisatorischer Ablauf des Nominierungsausschusses: Organisationsverfahren des Nominierungsausschusses von TCI

Zusammensetzung, Verantwortlichkeiten und Arbeitsweise des Funktionsausschusses

Der Nominierungsausschuss des Unternehmens wurde gegründet, um nach herausragenden Talenten zu suchen. Frau Shu-Min He vom Nominierungsausschuss hat einer Arbeitserfahrung von mehr als 37 Jahren als zertifizierte Wirtschaftsprüferin bei PwC und kennt als Personalvorstand die Branche aus. Auf dieser Grundlage kann er mit ihrer professionellen Fähigkeit hochrangige Talente prüfen, auch Vorstandsmitglieder und Senior Manager auf der Grundlage der geforderten Standards für fachliche Kenntnisse, Technologie, Erfahrungen und Geschlechterdiversität und Unabhängigkeit prüfen und nominieren.

Vergütungsausschuss

Um das Vergütungssystem für Vorstandmitglieder, Vorgesetzten und Manager zu optimieren, hat das Unternehmen die Organisationssatzung des Vergütungsausschusses in Übereinstimmung mit den Vorschriften zur Gründung und Ausübung von Befugnissen durch den Vergütungsausschuss eines börsennotierten Unternehmens, zur Einhaltung aufgestellt.

Interne Prüfungen

Die Interne Prüfung soll den Vorstand und die Manager bei der Kontrolle und Überprüfung von Mängeln im internen Kontrollsystem sowie bei der Bewertung der betrieblichen Effektivität und Effizienz unterstützen. Die Interne Prüfung gibt rechtzeitig Empfehlungen für Verbesserungen ab, um eine nachhaltige Betriebseffizienz des Systems sicherzustellen, und stellt eine Grundlage für die Überprüfung und Korrektur dar.

Ernennung, Abberufung, Bewertung und Vergütung von internen Prüfern

Die Ernennung, Abberufung, Bewertung und Vergütung der internen Wirtschaftsprüfer des Unternehmens werden gemäß Artikel 14-5 des Wertpapier- und Börsengesetzes dem Prüfungsausschuss zur Genehmigung und anschließend dem Vorstand zur Beschlussfassung vorgelegt. Neben den einschlägigen Gesetzen und Verordnungen befolgt das Unternehmen auch die Organisationssatzung des Prüfungsausschusses und des Vergütungsausschusses.